证监会将严查CPA违法违规买卖客户股票

　　近日，证监会会计部发文防范注册会计师违法违规买卖客户股票行为，要求各会计师事务所在2010年4月29日之前将自查报告及相关防范措施书面报送证监会。

　　该通知要求，各会计师事务所应当从以下三方面采取措施：

　　1、认真组织全体员工学习《证券法》等法律法规，加强独立性和相关职业道德规范要求的培训教育，提高员工的法律意识和职业道德水平；

　　2、对现行的相关内部控制制度进行梳理，查堵漏洞，建立健全独立性和职业道德规范方面的制度，并切实督促、检查、处理，确保有效执行；

　　3、对所有在职员工及其直系亲属买卖股票情况进行自查，重点关注是否存在违法违规买卖客户股票的情况，并及时上报和整改；

　　文件强调，证监会将随时跟踪各会计师事务所及注册会计师的独立性问题，并列入每年现场检查的重点，发现一起，查处一起，处罚从重从严，绝不姑息。要求各会计师事务所及相关注册会计师能够严守职业道德规范，提高法律意识，共同促进我国注册会计师行业的稳定健康发展。

时间：2010-04-19　　责任编辑：shixuewei308

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